随着疫情的发展，项目风险管理越来越被重视，作为项目控制中重要的环节也越来越被关注。今天沿着GPC的《项目控制知识与实践指南》我们梳理一下风险管理的简史、常用工具和软件。指南里面其实并不讲理论，基本都是讲解如何利用理论甚至发展理论，简单来说，就说链接理论到实践的桥梁，越读越喜欢的感觉。下面的内容，有些东西是从国内外论文中检索的，也有指南的指出或内容。
风险管理作为系统科学产生于二十世纪初的西方工业化国家。问题的提出最先起源于第一次世界大战中战败的德国，最初是企业为控制偶然损失而作出的有组织的集体努力，是企业内部管理功能的延伸。
# 风险起源和现状 #
比较系统的风险管理理论源于美国。
· 1931年
美国管理协会首先倡导风险管理，其后以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题，但在这段时间内，风险管理的内容和范围都是十分狭窄的。
· 1955至1964年
诞生了现代学术性和职业化的风险管理，此后，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专业化、风险管理己逐渐成为一门独立的学科。
我国的风险管理实践和教学研究起步较晚。
· 20世纪80年代后期
风险管理的知识才开始进入中国。
· 90年代初
外商率先在工程项目中使用风险管理，其后，不少的外国风险管理顾问公司的进入中国。在这个过程中学术界也已经慢慢开始重视风险管理。
# 风险管理理论发展简史 #
- 1985年，Rerry和Hayes基于工程项目的主要风险源，按照承包商、业主和咨询方各自应承担的风险列出内容广泛的风险因素。
- 1987年，Cooper和Chapmen按照风险的特性将风险分为技术风险和非技术风险。
- 1990年，Hull引入了基于蒙特卡罗模拟和PERT的不同模型，从成本和持续时间的角度评估建议风险。
- 1991年，Mustafa和Al-Bahar采用层次分析法（AHP）来评估建设项目风险。它应用价值和权重的概念来评估风险概率和影响。
- 1992年，Dikmann从理论和实践的角度讨论了基于概率论的适用性问题和风险分析技术的短缺。
- 1993年，Paek等人提出了一种风险定价算法，使用FST，在确定建设项目的投标价格时协助承包商。
- 1993年，Tahetal应用风险分析结构原理，从风险源到项目的风险后果进行了系统的风险分类研究，
- 1995年，Williams在批判性文献综述中得出的结论是，对质量风险进行了有限的研究，并且缺乏对风险对不同项目目标的影响的研究。
- 1995年，wirbaetal将Tahetal和Cooper与Chapman的研究成果进行了综合，按照HRBS(Hierarchical Risk Breakdown Structore)方法对风险进行分类。
- 1996年，Williams讨论了P-I风险模型的局限性，同时提倡三维风险模型：概率 – 影响 – 可预测性，正如Charette在1989年所推荐的。
- 1998年，由Tavares等人（1998年）提出和开发了随机模型，它结合了成本的随机性和持续时间一项项目活动，
- 1999年，Tah和Carr在HRBS方法的基础上发展的风险评估模型，用于工程风险的定性分析。
- 2000年，Hastak和Shaked将AHP部署在评估国际建设工程项目的框架内，风险模型为PI。使用完善的模糊集理论（FST）评估施工风险Tah和Carr开发了一种定性风险评估模型，该模型结合了语言变量来评估风险可能性和影响，以及不同风险之间的相互依赖性。
- 2001年，Dey基于AHP和决策树提出了在建设项目早期阶段管理风险的DSS。它旨在通过每种风险应对策略的预期货币价值（EMV）来确定管理建筑项目风险的最佳策略，项目方案。
- 2003年，Baloi和price比较了建筑行业中用于处理不确定性的不同理论，并推荐FST作为评估施工不确定性的重要解决方案。
- 2005年，制定DSS以促进设计和概念阶段的建筑风险评估。
- 2006年，Dikmen和Birgonul 在多标准决策（MCDM）框架中使用AHP进行国际建筑项目的风险和机会评估。他们通过将相对影响乘以每个风险的相对概率然后加上得分来计算每个项目的总体风险等级。
- 2007年，Hsueh等人为建筑合资企业开发了一个多标准风险评估模型。它只是建议决策者能够 -判断：预期效用值越高，整体项目风险越低。扎伊德等人。
- 2008年，在计算项目风险水平之前使用AHP为风险分配权重，风险水平被定义为风险因素的加权风险影响的总和。
# 主要被认同的观点 #
R Norman G提出，项目在执行过程中风险如影随形，尤其是建筑工程项目，遇到损失的可能性及其影响被称为风险。风险是一个负面的术语，指的是损失的损失和影响，但也存在涉及有利结果的正面风险，其影响是涉及有利结果的风险，其影响被称为机会（Vaughan EJ）。Kerzner提出，面对需求的增加，我们验证有必要将风险管理纳入项目规划和管理，以识别，评估，管理和控制对项目目标不利的风险。GPC在CaR(《项目控制知识与实践指南》)中模块4-Managing Risk & Opportunity 风险和机会管理形成单独一个章节，是目前较为系统的讲解风险和机会管理的具体方法，值得参考一下。
# 风险识别常用工具 #
① 头脑风暴
创意生成组技术分为两个阶段。
（i）创意产生阶段，其中参与者产生尽可能多的想法
（ii）想法选择阶段，过滤想法，仅保留整个团体批准的想法。（Morano等人在2006年提出）。
② 德尔菲技术
德尔菲是一种从一组专家那里获得关于未来事件的意见共识的技术。它得到了专家小组的结构化知识，经验和创造力的支持（Morano等人引用的Wright和Giovinazzo，2006）
③ 面试/专家判断
与一组经验丰富的项目成员，专家或项目利益相关者单独或集体进行的非结构化，半结构化或结构化访谈（Morano et al 2006）
④ 清单
它包含标记为是或否的项目列表，可供单个项目团队成员，小组或访谈使用。（Morano等在2006年提出）
⑤ 影响图
它是一个图形表示，包含表示问题的决策变量的节点。传统的影响图由三种类型的节点组成：效用，决策和信息。因果关系发生在效用节点和机会节点之间，并表示概率依赖性。
⑥ 流程图
显示流程步骤的图形工具。该技术用于更好地理解风险或元素相互关系（Morano et al。，2006）
⑦ 因果图
这些也被称为Ishikawa图或鱼骨图，说明了各种因素如何与潜在的问题或影响相关联（PMBOK – PMI，2008）。该图是通过列出右侧的效果和左侧的原因来设计的。每种效果都有分类，主要原因必须根据这些类别进行分组（Morano et al。，2006）
# 风险评估分类排序量化工具 #
① 估计货币影响
对于计划工程师和进度工程师，需要使用历史数据、经验教训、PERT或使用成本估算工程师/工料测量师/取证分析师的服务来计算项目工期滞后的成本。
② 蒙特卡洛模拟
蒙特卡罗（Monte Carlo）方法，又称随机抽样或统计试验方法，属于计算数学的一个分支，它是在上世纪四十年代中期为了适应当时原子能事业的发展而发展起来的。传统的经验方法由于不能逼近真实的物理过程，很难得到满意的结果，而蒙特卡罗方法由于能够真实地模拟实际物理过程，故解决问题与实际非常符合，可以得到很圆满的结果。
③ 事件发生的定量概率
概率有多种来源，包括历史记录、测试（平均无故障时间）、经验教训，也可以来自行业专家、取证分析师、具有多年经验的现场人员或保险精算专家。项目控制人员需要用货币值、时间、货币值/时间来同时量化每个风险或机会事件的影响。若不知道货币值或时间影响值，项目控制人员从细节层面进行项目控制就没有什么实际价值。
④ 项目或计划评审技术（PERT)
PERT网络分析法(Program Evaluation and Review Technique)即计划评估和审查技术，简单地说，PERT是利用网络分析制定计划以及对计划予以评价的技术。它能协调整个计划的各道工序，合理安排人力、物力、时间、资金，加速计划的完成。在现代计划的编制和分析手段上，PERT被广泛的使用，是现代化管理的重要手段和方法。
⑤ Z表
‘z-table’是’ Standard Normal z-table’的缩写形式。它是统计和数据科学中常用的表格。Z表是测试假设和数据分析的重要工具。
甲的z表用于映射针对整个标准正常分布曲线的点的值。曲线下方的区域表示整个数据集以及数据在不同点的分布方式。
在Z-表告诉我们关于与平均值的标准差，我们从基准点向移动或离开。通过z表，您可以一目了然地了解任何内容的性能和得分。与同一数据集中的其他值相比，您可以轻松了解度量标准的好坏。
曲线的中心点是参考点’平均值’并标记为’0’。曲线分为6个部分，称为z-score -3，-2，-1,0,1,2， 3.右侧的值为正值，而负值则位于曲线左侧。
⑥ 期望或货币值EMV
期望货币价值（EMV），为了确定一项投机的期望货币价值，计算每一种可能出现的结果的货币收益（或损失）与其出现的概率相乘以后的和。
利用了概率论的原理，并且利用一种树形图作为分析工具。其基本原理是用决策点代表决策问题，用方案分枝代表可供选择的方案，用概率分枝代表方案可能出现的各种结果，经过对各种方案在各种结果条件下损益值的计算比较，为决策者提供决策依据。
